法律简讯（2016年第六期）

发布时间：2016-10-22 浏览：230次编辑：

一、金融

◆证监会：《证券期货业信息系统审计指南》

日前，证监会发布了《证券期货业信息系统审计指南》。信息系统审计是依据国家及行业信息系统相关规范和标准，对信息系统规划、建设、运维和应急等

活动进行自我检查和评价，判断系统运行的安全性、系统建设的合规性和系统应用绩效，提出整改建议，并持续跟踪落实整改情况。《审计指南》标准分为证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、其他核心机构、证券公司、基金管理公司和期货公司7个部分，给出了《审计规范》中每个审计项的参考性审计依据和审计步骤，以规范行业核心机构和经营机构的审计人员客观准确地实施信息系统审计。

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201611/t20161111_305770.html

◆证监会就《期货公司风险监管指标管理办法》及配套文件公开征求意见

近日，证监会针对2007年4月出台的《期货公司风险监管指标管理试行办法》中出现的不适应市场发展等问题进行了修订，具体内容如下：一是提高最低净资本要求至3000万元，加强结算风险防范；二是按流动性、可回收性及风险度大小进一步细化资产调整比例，提高净资本计算的科学性；三是调整资产管理业务风险资本准备计提范围与计提标准，提升风险覆盖全面性；四是鼓励期货公司多渠道补充资本，允许期货公司将次级债按规定的比例计入净资本；五是进一步强化对期货公司的监管要求，加大监管力度。

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201610/t20161028_305124.html

◆获证监会支持，首批“双创”公司债成功发行

作为证监会创新创业公司债券（简称“双创”公司债）试点，昆山龙腾光电有限公司、苏州德品医疗科技股份有限公司非公开发行的两单“双创”公司债成功发行,近期拟在上海证券交易所上市。证监会本着支持创新创业企业发行债券融资的宗旨，发挥交易所债券市场功能，切实支持“双创”企业融资，对于丰富公司债券发行主体结构，拓宽中小企业融资渠道，切实支持科技创新创业具有重要意义。

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201610/t20161028_305125.html

◆证监会、财政部联合发布《期货投资者保障基金管理办法》及配套规定

近日，证监会、财政部联合发布修订后的《期货投资者保障基金管理办法》（以下简称《办法》）及配套规定，同步发布修订后的《关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定》。本次修订内容主要有以下三个方面：一是删除关于保障基金规模具体标准的规定，将保障基金总额足以覆盖市场风险设定为暂停缴纳的情形之一；二是对保障基金的缴纳比例仅作原则性规定，通过与财政部联合发布配套规定的方式，明确下调期货交易所和期货公司的缴纳比例，即期货交易所的缴纳比例由手续费的百分之三降低为百分之二，期货公司的缴纳比例由代理交易额的千万分之五到十降低为亿分之五到十；三是保障基金的缴纳方式由按季度缴纳调整为按年度缴纳。该办法自公布之日起30日后施行。

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201611/t20161111_305771.html

二、一句话新闻

◆《民办教育促进法》落地，本次的民促法修改将加快民办教育行业的资产证券化进程，促进我国教育行业的发展。

◆省高院：2017年1月1日起简阳市诉讼管辖将进行调整，以当事人提交起诉材料或者检察机关移送起诉材料的时间确定管辖法院，时间节点以前的由资阳市中级人民法院管辖，以后的由成都市中级人民法院管辖。

◆最高法：建立全国法院统一的案件信息查询系统，实现让案件当事人通过同一平台查询所有流程信息的目标。

◆最高人民法院发布《关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》，明确了变更追加法定原则、申请执行人的变更追加情形等问题。

◆最高人民法院发布《最高人民法院关于办理财产保全案件若干问题的规定》，明确表示申请保全时可同时请求查询财产。

◆证监会明确分级投资者“一荣俱荣，一损俱损”，只要产生亏损，优先级投资者也要承担亏损，对于亏损比例如何分配，监管层并未给出明确解释。

制作人：杨媛姜国艳

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